(SeaPRwire) – Kuhlman，Cambridge’s 高级副总裁兼首席法律官，获得了近 150 家 FINRA
成员公司的大多数选票
FAIRFIELD, Iowa, March 10, 2025 — Cambridge Investment Research, Inc. (“Cambridge”) 是一家为全国 3,800 名金融专业人士提供服务的金融解决方案公司。该公司欣然宣布，高级副总裁兼首席法律官 Rick Kuhlman 已当选为 FINRA 的全国审裁委员会 (NAC) 成员，该委员会是该组织纪律案件的上诉机构。Kuhlman 获得了近 150 家 FINRA 成员公司的大多数选票，赢得了委员会中的大型公司席位。他的任命立即生效。
NAC 负责审查 FINRA 听证小组发布的所有纪律处分决定，并主持已上诉或要求审查的纪律事项。该委员会还审查法定取消资格事项，审议会员程序的上诉，行使豁免权，并在 FINRA《程序守则》中包含的其他程序中采取行动。
“我很荣幸能加入 NAC 并为其使命做出贡献，”Kuhlman 说。“我整个职业生涯中获得的经验塑造了我的信念，即当公平和问责制盛行时，我们的行业才会蓬勃发展。我致力于将这种观点带到委员会，并且我期待尽自己的一份力量来为顾问和客户维持一个值得信赖的环境。”
Kuhlman 于 2019 年加入 Cambridge，负责监管 Cambridge 的监管事务和争议解决团队，以及法律部门的日常运营。他为公司提供相关的法律和监管问题指导，重点是降低风险，并支持公司经纪自营商、保险和注册投资顾问业务的增长。在加入 Cambridge 之前，Kuhlman 在私人执业领域工作了 25 年以上，几乎完全专注于证券诉讼、监管和执法。他曾在全国各地的法院和行政机构（包括州和联邦上诉法院以及美国最高法院）审理过案件。在他的职业生涯中，他处理了各种针对 FINRA 论坛的行政、纪律和会员问题。
关于 Cambridge
Cambridge 是一家金融解决方案公司，专注于为独立的金融专业人士及其客户提供服务，同时保持其内部控制。Cambridge 为独立的金融专业人士提供广泛的选择，包括关于建议、增长、技术和独立性的解决方案。Cambridge 的全国影响力包括：Cambridge Investment Research Advisors, Inc. – 一家大型企业 RIA；以及 Cambridge Investment Research, Inc. – 一家独立的经纪自营商，是 FINRA/SIPC 的成员，也是美国最大的内部控制独立经纪自营商之一。 欲了解更多信息，请访问 。
联系人：Jeff Wulf, Senior Vice President, Cambridge: 或 800-777-6080
来源： Cambridge
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